判斷疑似洗錢交易四階段、可疑交易表徵、洗錢申報期限在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

判斷 是否為疑似洗錢交易的過程,可分為識別(Screen)、詢. 問(Ask)、核對(Find)及評估(Evaluate)等四個階段,簡稱. 為SAFE,也就是: ○ Screen:識別一項或多...

由主管機關或各公會公告給業者參考的疑似洗錢與資恐交易態樣，又因應產業特性而在分類上有所調整，例如在銀行業的態樣即區分為產品／服務各類、異常交易 ...

儘管主管機關已經敦促金融業各公會檢討並改進交易持續監控的方法，疑似洗錢或資恐交易態樣也都跟隨各業別防制洗錢及打擊資恐注意事項範本或其他相關 ...

如何識別可疑交易? · Screen: 識別一項或以上可疑交易的指標 · Ask: 向客戶作出恰當的提問 · Find: 翻查客戶的已知紀錄，以判斷客戶應否如金融機構所預期一樣會從事該宗看來是 ...

第一節我國證券客戶審查作業、客戶風險評估及審查作法..4 ... 在疑似洗錢或資恐交易態樣系統監控實務，此階段本研究委請證券公 ... 以交易金額判斷.

前二項交易未完成者，金融機構亦應向法務部調查局為疑似洗錢交易之申報。 第8條金融機構對疑似洗錢 ... 施辦法第4條，證券期貨業之內部. ... 判斷疑似洗錢交易四階段.

未將銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事. 項範本」第8 條第1 項所列疑似洗錢交易表徵納入資訊系. 統檢核(如：未將「同一客戶於同一櫃檯一次以現金分多.

內政部指出，平均地權條例已於本(112)年2月8日公布實行後，積極修正其4項子法有預售屋、成屋買賣定型化契約應記載及不得記載事項、預售屋解約申報及地價評議委會員.

（四）客戶突有達特定金額以上存. 款者（如將多張本票、支票存. 入同一帳戶）。 五、 客戶突有不尋常之大額存款（如. 將多張本票、支票存入同一帳.

申報機構）疑似洗錢或資恐交易申報表. 流水號：______(3 碼) ... (4)客戶型態：（1:一般存款戶；2:信用卡戶；3:財富管理戶；4:授信戶；5:證券戶；6:信託戶；7:外.